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            “穿透式监管”政策解读专题培训圆满结束
            编辑:admin 点击:1511 发布日期:2019-05-23 13:36:40

                 为贯彻落实监管部门关于加强穿透式监管要求,维护期货市场秩序,保护投资者合法权益,更好地在穿透式监管政策下服务好公司客户,客服中心和党总支办公室近期在天津信达总部组织了“穿透式监管政策解读及应对措施内容讲解专题培训”,公司各部门同事积极参加,认真学习。


                  本次培训主要从三个方面入手进行讲解,一是分析监管形势,更好的助力客户服务;二是在穿透式监管背景下,交易系统如何应用;三是着重强调在监管政策要求下对公司的合规要求。



                  培训首先由客服中心总经理魏瑾就“穿透式监管”政策进行了详细的解读,通过对实际控制关系账户管理、异常交易管理、程序化交易管理中会遇到的问题逐一分析,使员工掌握了解决问题的应对措施,明确了在穿透式监管政策下,如何通过关注监管动态、严格办理客户开户、客户交易行为监控等环节进行把控,更好的服务于客户。


             


                  接着由技术一部副总经理张尧首先对《关于进一步加强期货经营机构客户交易终端信息采集有关事项的公告》以及《期货公司客户交易终端信息采集及接入认证技术规范》内容进行了重点归纳总结,接着对信息采集、认证流程及公司交易系统进行分析,明确了客户在穿透式监管前应该如何测试自己的程序化软件。


             


                   最后由合规监察部副总经理殷会玲讲述交易所对违规案件处理的要点。通过对异常交易行为及处罚案例的分析,明确了在工作中出现“异常交易”的处理方式,提示了面对相关风险点时应如何应对;警示了我们要强化合规经营意识,为公司长远发展提供坚实的基石。



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